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SRO Formulare
2-1: Aufnahmegesuch
2-2: Angaben zur internen Organisation
2-3: Vollmacht und Auskunftsauftrag
2-4: Persönliche Erklärung (Bei Aufnahme und Mutationen)
2-5: Erklärung des Finanzintermediärs
2-18: Jährliche Persönliche Erklärung (Beilage des Formulars 2-5)
2-6: Eröffnung GwG-Dossier
2-7A: Feststellung der an den Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person (A)
2-7K: Feststellung des Kontrollinhabers an nicht börsenkotierten, operativ tätigen juristischen Personen u. Personengesell. (K)
2-7S: Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person - Stiftungen (sowie ähnliche Konstrukte) (S)
2-7T: Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person - Trusts (T)
2-8: Annahmeerklärung des externen Revisors
2-9: GwG-Prüfbericht des externen Prüfers
2-10: Fristerstreckungsgesuch
2-11: Antrag für verlängerte GwG-Prüfperiode
2-12: Vollständigkeitserklärung
2-13: Gewährserklärung leitende Prüfer
2-14: Gewährserklärung Prüfgesellschaft
2-15: Nachweise von leitenden Prüferinnen u. Prüfern bei Zulassung
2-16: Jährliche Nachweise der leitenden Prüferinnen u. Prüfer
2-17: Personelle Mutationen
